為進(jìn)一步規(guī)范上饒投資控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“上投集團(tuán)”）融資管理工作，提高融資工作的質(zhì)量和效率，上投集團(tuán)擬建立債券承銷商庫，按照“公開、公平、公正、擇優(yōu)”的原則，從機(jī)構(gòu)資質(zhì)、團(tuán)隊實力、合作情況、項目報價等方面進(jìn)行綜合評估確定入庫機(jī)構(gòu)，入庫機(jī)構(gòu)可參與上投集團(tuán)銀行間市場債務(wù)融資工具、公司債、企業(yè)債、資產(chǎn)證券化等標(biāo)準(zhǔn)化債務(wù)融資工具的承做承銷，歡迎符合條件的金融機(jī)構(gòu)申請加入?，F(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：
一、承銷商庫基本情況
1、承銷商庫名稱：上饒投資控股集團(tuán)有限公司債券承銷商庫
2、入庫機(jī)構(gòu)數(shù)量：首期15家商業(yè)銀行、20家證券公司，具體入庫機(jī)構(gòu)數(shù)量將根據(jù)實際申報情況及評審情況確定
二、入庫資格要求
（一）基本資格要求：
1、具有獨立法人資格，持有合法有效營業(yè)執(zhí)照；
2、具有履行合同所必須的債券承銷資質(zhì)和專業(yè)技術(shù)能力；
3、企業(yè)運行穩(wěn)定，經(jīng)營指標(biāo)良好，具有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；
4、具有良好的商業(yè)信譽(yù)，近三年不存在重大違法違規(guī)情況，當(dāng)前不處于被立案調(diào)查、責(zé)令停業(yè)、財產(chǎn)被凍結(jié)、接管、破產(chǎn)狀態(tài)。
（二）特定資格要求：
1、連續(xù)營業(yè)4年以上；
2、中國證監(jiān)會上一年度評級為B級及以上的證券公司，或中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商為A類或B類的商業(yè)銀行；
3、為項目配備的項目團(tuán)隊有著豐富的地方國有企業(yè)融資工作經(jīng)驗，項目負(fù)責(zé)人從事金融業(yè)經(jīng)歷不少于3年。
三、入庫申報材料
請申報機(jī)構(gòu)務(wù)必按申報要求（見附件一）提交以下申報材料：
1、入庫申請表（見附件二）
2、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證或三證合一件營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，法定代表人身份證復(fù)印件
3、機(jī)構(gòu)債券承銷業(yè)務(wù)資格證明文件、項目團(tuán)隊成員專業(yè)資格證明文件
4、融資方案建議書（內(nèi)容要求見附件一）
5、承諾書（見附件三）
6、擬投入上投集團(tuán)項目團(tuán)隊人員配置表（見附件四）
7、項目團(tuán)隊負(fù)責(zé)人工作業(yè)績情況表（見附件五）
8、廉潔從業(yè)承諾書（見附件六）
9、其他相關(guān)材料（見附件七）
四、相關(guān)事項說明
上投集團(tuán)將按照“一次性準(zhǔn)入，持續(xù)性考核”的原則對承銷商庫實行動態(tài)管理，將視持續(xù)性考核情況調(diào)整入庫機(jī)構(gòu)及數(shù)量。對不符合入庫條件、不按規(guī)定經(jīng)營、考核不合格的機(jī)構(gòu)，及時淘汰出庫；對服務(wù)質(zhì)量高的機(jī)構(gòu)采取優(yōu)先聘用等措施；對符合入庫條件的未入庫機(jī)構(gòu)，在完成相關(guān)考核評審后定期安排新增入庫。
五、入庫申報方式
申報機(jī)構(gòu)應(yīng)于2020年4月30日24時前，將密封的申報材料投遞至江西省上饒市信州區(qū)吉陽中路580號青龍湖國際公館1號樓1812室，可接受現(xiàn)場投遞和郵寄投遞，不接受網(wǎng)絡(luò)投遞。
聯(lián)系電話：金融事業(yè)一部：0793-6191552；金融事業(yè)二部：0793-6191562
六、相關(guān)附件下載
附件4：擬投入上投集團(tuán)項目團(tuán)隊人員配置表
附件5：項目團(tuán)隊負(fù)責(zé)人工作業(yè)績情況表
上饒投資控股集團(tuán)有限公司
2020年4月17日
